라틴 아메리카의 자금 세탁 및 부패 위험 — 글로벌 이슈

• 의견 락쉬미 쿠마르(워싱턴 DC)
• 2023년 1월 03일 화요일
• 인터프레스 서비스

FBI(Federal Bureau of Investigation)의 2020년 유출된 게시판에 따르면 범죄자들은 ​​”사모펀드 및 헤지펀드가 제공하는 투자를 포함하는 사모펀드를 사용하여 다른 금융 기관의 자금 세탁 방지(AML) 프로그램을 우회하고 세탁합니다. 돈.”

새로운 GFI(International Monetary Integrity) 보고서 라틴 아메리카의 개인 투자 펀드: 자금 세탁 및 부패 위험 라틴 아메리카의 이러한 민간 투자 펀드와 관련된 자금 세탁 위험 요소를 조사합니다.

연루된 행위자와 촉진자의 고리, 가해자가 사용하는 연락 방법 및 불법 자금 이동에 사용되는 채널을 분석합니다. 이 보고서는 일련의 사례 연구를 제공하고 4개국의 사모 투자 펀드에 대한 AML 규제를 분석합니다. 브라질, 멕시코, 칠레, 아르헨티나.

GFI의 사장 겸 CEO인 Tom Cardamone은 “관리 중인 자산의 규모에도 불구하고 ‘패밀리 오피스’는 전 세계 대부분의 지역에서 규제 감독이 거의 또는 전혀 없습니다. “세계 여러 곳에서 부와 부패가 밀접하게 연관되어 있다는 점을 고려할 때 이것은 특히 우려됩니다. 이러한 자금의 규제되지 않는 특성으로 인해 부패 또는 자금 세탁 수익을 은폐하는 데 특히 유용한 수단이 됩니다.” 추가적으로, 라틴 아메리카의 개인 투자 펀드 일련의 사례 연구를 사용하여 라틴 아메리카의 민간 투자 펀드에 자금 세탁, 부패 및 조직 범죄 위험이 어떻게 존재하는지 강조합니다.

위험 요소에는 정치적으로 노출된 사람을 포함하여 종종 부유한 개인으로 구성된 고객 기반이 포함됩니다. 펀드 매니저와 고객(즉, 투자자) 간의 긴밀한 관계; 페이퍼 컴퍼니와 트러스트를 사용하여 투자를 관리합니다. 아웃소싱 운영 및 위험 관리 부의 출처와 자금 출처에 대한 약한 투명성; 집중 계정을 통해 자금이 이동하는 비밀 및 조세 피난처를 포함하여 서로 다른 관할권에 여러 계정을 포함할 수 있는 투자 구조. 이 보고서의 GFI는 다음과 같은 주요 권장 사항을 제공합니다.

• 이 지역에서 가장 큰 자산을 관리하고 있는 브라질 정부는 미래 위험이 발생할 때 대처할 수 있는 AML 규정을 가장 먼저 채택해야 합니다. 뿐만 아니라 규제 기관은 패밀리 오피스 아키텍처에 더 많은 관심을 기울이고 해당 부문의 위험 평가를 수행합니다. • 라틴 아메리카 당국은 불법 자금이 금융 기관을 통해 이동하도록 허용하는 데 중요하므로 AML/CFT 실사를 위한 중개자 및 인에이블러 직업을 규제해야 합니다. 지역 내 시스템뿐만 아니라 해외 민간 투자 펀드에도 투자됩니다. • 미국, 스위스, 케이맨 제도, 몰타 및 EU 내 기타 국가는 민간 투자 펀드 부문에 대해 강력한 자금 세탁 위험 평가를 수행해야 합니다. • 부패, 마약 밀매, 조직 범죄 수사에 연루된 라틴 아메리카 법 집행 기관은 민간 투자 자금의 복잡성과 불법 자산을 숨기는 데 사용될 수 있는 방식에 대한 교육을 받아야 합니다.

글로벌 금융 건전성 워싱턴 DC에 기반을 둔 싱크 탱크로서 불법 금융 흐름에 대한 높은 수준의 분석을 수행하고 개발도상국 정부에 효과적인 정책 솔루션에 대해 조언하며 금융 시스템의 실용적인 투명성 조치를 촉진하여 글로벌 개발 및 보안을 촉진합니다.

IPS UN 사무국

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